凯石基金管理有限公司 凯石岐短债债券型证券投资基金       招募说明书  （2024 年第 1 次更新）   基金管理东谈主：凯石基金管理有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）                  【要害请示】   凯石岐短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2019 年 11 月 19 日中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2019】2405 号文准予 召募注册。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容确切、准确、完满。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值、收益 及阛阓远景作出实质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金管理东谈主 依照恪尽责守、淳厚信用、费力尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投成本 基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东谈主的最低收益；因基金价钱可升可跌，亦不 保证基金份额捏有东谈主能全数取回其正本投资。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动。投资 东谈主在投成本基金前，需全面毅力本基金居品的风险收益特征和居品秉性，充分探求 自身的风险承受才能，感性判断阛阓，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出孤独决策。投资东谈主根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的 投资风险。投成本基金可能际遇的风险包括：因受到经济身分、政事身分、投资心 理和来去轨制等多样身分的影响而引起的阛阓风险；基金管理东谈主在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险；由于基金投资者献媚大宗赎回基金产生的流动性风险； 来去敌手违约风险等等。   本基金为债券型基金，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂型 基金，高于货币阛阓基金。   投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应崇拜阅读本基金的招募说明书和基金合 同等信息透露文献。基金的过往功绩并不代表将来表现。基金管理东谈主管理的其他基 金的功绩并不组成对本基金功绩表现的保证。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买 者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行负责。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应程 序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的干系章节。侧袋机制                   凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行稀奇象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。 请基金份额捏有东谈主仔细阅读干系内容并怜惜本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 11 月 4 日，基金投资组合讲述和基金业 绩表现截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。                                                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）                                             凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）               凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）                 一、序论   《凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募 证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资 基金信息透露管理办法》(以下简称“《信息透露办法》”)、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性 风险管理规章》（以下简称“《流动性风险管理规章》”）和其他干系法律法例的规 定以及《凯石岐短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发达了凯石岐短债债券型证券投资基金的投资标的、投资策略、 风险、费率等与投资者投资决策干系的全部必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨记录、误导性述说或者要紧遗漏， 并对其确切性、准确性、完满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明 的贵寓肯求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自己 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他干系规章 享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详确查 阅基金合同。                     凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）                       二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验创新和补充 证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验创新和补充 偏激更新 法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有抑制力的决定、决议、文告等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三 十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主 民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改华东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其常常作念出的创新 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的创新 实施的《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的修 订                   凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的创新 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规章》及颁布机关对 其常常作念出的创新 员会 的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 法登记并存续或经干系政府部门批准配置并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体 或其他组织 法》（包括其常常创新）及干系法律法例规章不错投资于在中国境内照章召募的证 券投资基金的中国境外的机构投资者 券投资试点办法》（包括其常常创新）及干系法律法例规章运用来自境外的东谈主民币 资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、波折、转托管及如期定额投资等业务                    凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 规章的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务契约， 办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、 代理披发红利、建立并因循基金份额捏有东谈主名册和办理非来去过户等 公司或接受凯石基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏激变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、波折、转托管、如期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐发的日 期 计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得进步 3 个月 放日                凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 范基金管理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管理东谈主和 投资东谈主共同遵从 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 定的条件，肯求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额波折为基金管理 东谈主管理的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金波折中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金波折中转入肯求份 额总和后的余额）进步上一洞开日基金总份额的 10%的情形 竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略 项偏激他资产的价值总和                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 和基金份额净值的过程 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行 如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股 及非公征战行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或来去的债券 等 份额净值的方式，将基金休养投资组合的阛阓冲击成分内派给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不 受损伤并得到公道对待 联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站） 等媒介 同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，但 不从本类别基金资产净值入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投 资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而从本类别基金资产净值入网 提销售服务费的基金份额，称为 C 类份额。 金份额捏有东谈主服务的用度 户进行处置计帐，想法在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于 流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为 侧袋账户 允价值存在要紧不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致 资产价值存在要紧不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产             凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）                     凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）                     三、基金管理东谈主 （一）基金管理东谈主概况 称号：凯石基金管理有限公司 住所：上海市黄浦区延安东路 1 号 2 层 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 2 层 法定代表东谈主：陈继武 配置日历：2017 年 5 月 10 日 批准配置机关及批准配置文号：中国证监会证监许可2017320 号 组织款式：有限公司 注册成本：2.085 亿元东谈主民币 存续期限：捏续谋略 预计电话：021-80365000 预计东谈主：李琛 凯石基金管理有限公司的股权结构如下：        序号              推动称号           出资比例                         揣测              100%                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   本基金管理东谈主公司治理结构完善，谋略运作范例，粗略切实更正基金投资东谈主的 利益。公司日常谋略劳动理总司理负责。公司根据谋略运作需要配置阛阓管理部、 销售管理部、机构业务部、渠谈管理部、运营部、来去部、财务部、详细管理部、 信息时间部、居品部、监察稽核部、投资部和研究部等职能部门。      （二）主要成员情况   陈继武先生，董事长，厦门大学经济学博士，历任浙江省外洋信托投资公司投 资银行总部副司理、南边基金管理有限公司基金司理、中国东谈主寿资金运用中心基金 投资部投资总监、富国基金管理有限公司投资总监、副总司理。现任本基金管理东谈主 董事长。   李琛先生，董事，中国东谈主民大学经济学硕士，历任中国农业银行公司业务部、 托管业务部主任科员、大成基金阛阓部总司理助理、朴直富邦基金阛阓总监、国开 泰富基金阛阓部总司理、上海凯石益正资产管理有限公司副总司理。现任本基金管 理东谈主总司理。   陈敏女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、 处长，上海市外经贸委处长，上海万国证券公司党委文牍，申银万国证券股份有限 公司副总裁、党委委员，富国基金管理有限公司董事长。现任本基金管理东谈主引申董 事。   彭和平先生，孤独董事，中国东谈主民大学硕士。历任中国东谈主民大学东谈主事处副科长、 科长、副处长、处长，中国东谈主民大学校长助理、学友会秘书长、种植基金会秘书长 等职务，直至退休。   连柏林先生，孤独董事，经济学学士。历任安徽省蓄意委员会经济研究所干部、 安徽省东谈主民政府办公厅科长、中国银行安徽省分行信贷处公司业务部总司理、招商 银行上海分行行长、招商银行总行行长助理兼招银租借有限公司董事长。   赵锡军先生，孤独董事。历任中国东谈主民大学外洋交流处处长、中国东谈主民大学财 政金融学院金融系主任、证监会外洋部研究员等职。现任中国东谈主民大学讲授、博士 生导师。                    凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   刘渊女士，职工监事，上海对外经贸大学法学学士，十余年基金行业从业教学。 历任富国基金管理有限公司东谈主事司理、上海凯石益正资产管理有限公司东谈主事司理。 现任凯石基金管理有限公司详细管理部总监。   陈继武先生，现任本基金管理东谈主董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   李琛先生，现任本基金管理东谈主总司理。（简历请参见上述董事会成员先容）   段卓立先生，上海大学法律硕士，曾任农银汇理基金管理有限公司法务合规专 员、前海开源资产管理（深圳）有限公司风险管理部副总司理、金信基金管理有限 公司守护长。现任本基金管理东谈主守护长。   韩璐先生，安徽农业大学计较机科学与时间学士，历任前海开源基金管理有限 公司信息时间部副总监。现任本基金管理东谈主首席信息官。   张明明，审计学硕士。13 年证券从业经历，现任本基金管理东谈主基金司理。历任 工银瑞信基金管理有限公司基金管帐、国开泰富基金管理有限服务公司基金估值岗/ 计帐岗、国开泰富基金管理有限公司来去员、专户投资司理。   盖书文，中国科学院大学博士。10 年证券从业经历，现任本基金管理东谈主基金经 理。历任中信建投证券投资银行部高等司理、兴业银行总行资产管理部固定收益处 高等投资司理、兴业银行济南分行金融阛阓部副总司理、德邦证券资产管理部副总 司理、国盛证券资产管理有限公司总裁助理等。   历任基金司理情况：高海宁先生，于 2020 年 1 月 21 日至 2021 年 7 月 28 日担 任担任本基金基金司理。   基金管理东谈主权益投资决策委员会委员为李琛、张俊、纪忆。   李琛任权益投资决策委员会引申委员，现任本基金管理东谈主总司理。   张俊任权益投资决策委员会委员，现任本基金管理东谈主基金司理。   纪忆任权益投资决策委员会委员，现任本基金管理东谈主基金司理助理。   基金管理东谈主固收投资决策委员会委员为李琛、高海宁、王家隽、钱惠丽。   李琛任固收投资决策委员会引申委员，现任本基金管理东谈主总司理。                    凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   高海宁任固收投资决策委员会委员，现任本基金管理东谈主投资司理。   王家隽任固收投资决策委员会委员，现任本基金管理东谈主实足收益部负责东谈主。   钱惠丽任固收投资决策委员会委员，现任本基金管理东谈主固收投资总监。      （三）基金管理东谈主的职责 益； 法律步履；      （四）基金管理东谈主的承诺 健全里面掌握轨制，采用灵验措施，防守违抗《中华东谈主民共和国证券法》步履的发 生； 制轨制，采用灵验措施，防守下列步履的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （4）向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事干系的来去行径；   （7）轻率职守，不按照规章履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会谢却的其他步履。 效措施，防守违抗基金合同步履的发生； 关法律法例及行业范例，淳厚信用、费力尽责；      （五）基金司理承诺 取最大利益； 投资内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系 的来去行径；      （六）基金管理东谈主的里面掌握轨制   基金管理东谈主里面掌握是指本基金管理东谈主为了严防和化解风险，保护基金财产的 安全与完满，保护基金份额捏有东谈主、公司和公司推动的正当权益，保证谋略行径合 法合规和灵验开展，保证谋略运作妥贴公司的发展谋略，在充分探求表里部环境的 基础上，通过建立组织机制、运用管理办法、实施操作表率与掌握措施而形成的系 统。   （1）保证公司谋略运作严格遵从国度干系法律法例和行业监管执法，自发形成 遵法谋略、范例运作的谋略念念想和谋略理念。                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （2）严防和化解谋略风险，提高谋略管理效益，确保谋略业务的稳健运行和受 托资产的安全完满，竣事公司的捏续、褂讪和健康发展。   （3）确保基金财产、公司财务和其他信息确切、准确、完满、实时。   （1）健全性原则。里面掌握包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个法子。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控表率，更正内 控轨制的灵验引申。   （3）孤独性原则。公司与推动、公司各机构、部门和岗亭职责保捏相对孤独， 公司基金资产、自有资产、其它资产的运作分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的配置应权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学的谋略管理方法谴责运作成本，提高经济效 益，以合理的掌握成本达到最好的里面掌握结果。   （1）正当合规原则。公司内控轨制妥贴国度干系法律法例、规章和各项规章。   （2）全面性原则。里面掌握轨制涵盖公司谋略管理的各个法子，不得留有轨制 上的空缺和裂缝。   （3）审慎性原则。制定里面掌握轨制以审慎谋略、严防和化解风险为起点。   （4）应时性原则。里面掌握轨制的制定跟着干系法律法例的休养和公司谋略战 略、谋略方针、谋略理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   公司制定了合理、完备、灵验并易于引申的内控轨制体系，公司内控轨制体系 由不同层面的轨制组成，按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司礼貌； 第二个层面是公司里面掌握大纲；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个层面是 公司各部门根据业务需要制定的多样轨制及实施笃定等。   （1）公司礼貌是公司管理轨制的基本原则，公司礼貌、董事会偏激下属的专诚 委员会的管理轨制是制定各项轨制的基础和前提。               凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （2）里面掌握大纲是依据国度干系法律法例、监管机构的干系规章以及公司章 程规章的内控原则，进行的细化和伸开，对制定各项基本管理轨制和部门业务规章 的总览和指导性文献，是公司谋略运作和风险管理的中枢轨制。公司里面掌握是公 司为竣事里面掌握标的而建立的一系列组织机制、管理办法、操作表率与掌握措施 的总称。   （3）公司的基本管理轨制涵盖公司各项业务及管理行径的各个方面，是对各项 业务及管理行径的基本范例，为公司各主要部门业务服务手册的制定提供了依据。 基本管理轨制主要包括风险掌握与风落魄遏轨制、投资管理轨制、基金管帐轨制、 信息透露轨制、监察稽核轨制、信息时间管理轨制、公司财务轨制、贵寓档案管理 轨制、东谈主力资源管理轨制、固有资金投资管理办法、合规管理轨制和和要紧情况处 理轨制。   （4）部门业务规章是根据公司礼貌和内控大纲等文献的要求，在基本管理轨制 的基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭服务、操作规程等内容的具体说 明，将里面掌握落实到每个岗亭、每个职工和每谈表率。   公司里面掌握的要素主要包括：掌握环境、风险评估、掌握行径、信息交流（报 告轨制）、里面监控和法律法例指引。   （1）掌握环境组成公司里面掌握的基础，掌握环境包括谋略理念和内控文化、 公司治理结构、组织结构、职工谈德素养等内容。   （2）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和 分析，实时严防和化解风险。风险评估的前提条件是配置标的。配置标的是管理过 程中要害的一部分。尽管其并非里面掌握要素，但它是里面掌握得以实施的先决条 件。   （3）掌握行径是指为确保内控标的的竣事而对公司各法子的谋略步履采用的控 制技巧，公司当今制定了包括授权掌握、资产分离掌握、业务阻遏掌握、岗亭阻遏 轨制、物理阻遏轨制和危险处理机制。                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （4）信息交流是指公司建立完善的信息讲述系统，确保取得确切、实时、完满 的谋略信息，并在里面进行交流，每个职工应当明晰我方在内控中的职责，谋略管 理层应当实时了解里面掌握中存在的问题。   （5）里面监控。公司建立灵验的里面监控轨制，配置孤独的监察稽核部门，对 公司里面掌握的引申情况进行捏续的监督，保证里面掌握层层落实。   （6）法律法例指引。公司将严格贯彻基金管理干系的法律法例，严格照章谋略。 守护长和监察稽核部负责确保公司运作和各项业务妥贴法律法例的要求。   里面掌握运行体系包括决策、引申、监督三个体系。公司决策体系由董事会、 总司理和各类专项委员会组成，对公司管理、基金运作等要紧事项进行集体决策， 罢免科学决策表率，灵验幸免权力过于荟萃，出现风险。在总司理的率领下，由公 司各职能部门组成，承担着公司开展基金业务的日常投资运作行径和具体管理服务， 崇拜引申里面掌握计谋，并采用具体措施落实里面掌握。包括监察及风险掌握委员 会、守护长、监察稽核部、监事，负责确保公司管理、基金运作、职工步履妥贴有 关法律法例和公司各项规章轨制。   公司通过三条掌握干线和四个档次，灵验贯彻里面掌握轨制，竣事里面掌握目 标：   （1）三条掌握干线包括监事对推动会负责并径直向推动会禀报、在董事会层面， 以监察及风险掌握委员会、守护长及监察稽核部为中枢对公司通盘谋略步履的查验 监督体系、在谋略管理层，以总司理及守护长径直率领下的监察稽核部和各类专项 委员会为中枢对公司谋略内设职能部门和东谈主员的查验监督体系。   （2）四个档次包括职工自律、部门主管的查验监督、公司的守护长和监察稽核 部的查验、监督、掌握和指导和公司外部监管部门的监管。公司通盘职工上岗前必 须经过岗亭培训，签署自律承诺书，保证遵从国度的法律法例、监管部门的监管规 定、基金合同、公司的各项管理轨制，保证考究的职业操守，保证淳厚信用、费力 尽责、专科实践等。公司各部门的主管在权限范围之内，对其管理负责的业务进行 查验监督，保证业务的开展妥贴国度法律法例、基金合同、监管规章、公司的业务                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 范例和守则。公司通盘职工应自发接受并配合公司监察稽核部对各项业务和服务行 为的监察和稽核，以及对业务开展过程中进行的风险分析、风险管理建议和风险控 制措施。合理的风险分析和管理建议应予领受，公司规章的风险掌握措施必须执意 引申。公司外部监管部门的监管，公司通盘部门和职工自发接受并配合公司外部监 管部门照章进行的监管。   公司应当如期评价里面掌握的灵验性，根据阛阓环境、新的金融器具、新的技 术应用和新的法律法例等情况，应时改进。   公司遵从国度干系法律法例，按照投资管理业务的性质和秉性严格制定管理规 章、操作历程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采用相应的掌握 措施。主要内容包括：   (1) 投资管理业务掌握：包括建立严实的研究业务掌握、投资决策业务掌握和基 金来去业务掌握等；   (2) 信息透露掌握：包括建立完满的信息透露轨制、界定信息透露的主要内容、 配置专诚的负责东谈主、界定岗亭职责、谢却透露内幕信息、捏续查验与评价轨制等；   (3) 信息时间系统掌握：包括根据干系要求建立信息时间系统管理规章、手册和 风控轨制、建立信息安全、东谈主员备份、授权轨制、事故严防与灾备处理、系统更正 轨制等；   (4) 管帐系统掌握：包括建立基金管帐与公司管帐间的阻遏，制订基金管帐轨制、 公司财务轨制、管帐服务操作历程和管帐岗亭服务手册，并针对各个风险掌握点建 立严实的管帐系统掌握。公司对所管理的基金以基金为管帐核算主体，孤独建账、 孤独核算，保证不同基金之间在名册登记、账户配置、资金划拨、账簿记录等方面 彼此孤独。基金管帐核算孤独于公司管帐核算；   (5)监察稽核掌握：包括制定公司监察稽核轨制、配置孤独的监察稽核部门、制 定明晰的权益范围、强化里面查验轨制和讲述轨制，实时了解监管动态和要求等。                       凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）                       四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    配置日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息透露负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主捏股的股份制 生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 是国内第一家采用外洋管帐表率上市的公司。2006 年 9 月又到手刊行了 22 亿 H 股， 售，共刊行了 24.2 亿 H 股。为止 2024 年 9 月 30 日，本集团总资产 116，547.63 亿元 东谈主民币，高等法下成本充足率 18.67%，权重法下成本充足率 15.33%。 改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理 团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、名目支捏团队、运营管理 团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 249 东谈主。2002 年 11 月，经中国 东谈主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务履历，成为国内第一家取得                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，庄严惩理基金托管业务。招商银行行为托管 业务天资最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管履历、基本养老保障基金托 管机构履历、受托投资管理托管业务托管履历、保障资金托管业务履历、企业年金 基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）履历、及格境内机构投资者 托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭证试点存托业务等业务资 格。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才能和创新精神，推出 “招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，死力于成为服务更佳、科 技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的专 家、贴心折务的管家、让价值捏续增多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以创新 的“服务居品化”为方法论，全场地助力资管机构竣事可捏续的高质地发展。招商 银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三 个服务子品牌，不停创新托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行 系统”、托管业务详细系统和“6S”托管服务表率，首家发布私募基金绩效分析报 告，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，到手托管国内第 一只券商齐集资产管理蓄意、第一只 FOF、第一只信托资金蓄意、第一只股权私募 基金、第一家竣事货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、 第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第 一单 TOT 因循，竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构的更正，得到了同行 招供。      招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力不停进步，频年来取得业内各 类奖项荣誉。2016 年 5 月“托管通”荣获《银专家》2016 中国金融创新“十佳金融 居品创新奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一取得该 奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银专家》“中 国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上 托管银行 2.0”荣获《银专家》2017 中国金融创新“十佳金融居品创新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策 一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双进步”金点子决策二等奖； 洲银专家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度 最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》 “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中 国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结 算有限服务公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境 内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项 大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托 管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行” 奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托 管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2021 年度优秀资产托 管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最 佳公募基金托管银行”          “最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                                    “2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司 “2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀 托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓创 新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业创新英华奖 “托管创新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务 公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管团合伙伴”奖。                    凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主持的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】 资产管理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力 品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银 行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非引申董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。 中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会 候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、 总裁，中国东谈主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民 财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康 保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资 管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限服务公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障 股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、引申董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等 经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主捏 本行服务，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。 兼任本行香港上市干系事宜之授权代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招银 外洋金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消耗金融有限公司副董事长、 招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业 务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主 大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行 行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。                   凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招 商银行于今，历任招商银行合肥分行风险掌握部副司理、司理、信贷管理部总司理 助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金 融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行 从业教学，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等边界有深切的研究和丰 富的实务教学。   （三）基金托管业务谋略情况   为止 2024 年 9 月 30 日，                     招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面掌握轨制   招商银行确保托管业务严格遵从国度干系法律法例和行业监管轨制，坚捏遵法 谋略、范例运作的谋略理念；形成科学合理的决策机制、引申机制和监督机制，防 范和化解谋略风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错 防弊、堵塞裂缝、搁置隐患，保证业务稳健运行的风险掌握轨制，确保托管业务信 息确切、准确、完满、实时；确保内控机制、体制的不停改进和各项业务轨制、流 程的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面掌握及风险严防体系：   一级里面掌握及风险严防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患和控 制；总行风险管理部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估监督，并 提议内控进步管理建议。   二级里面掌握及风险严防是招商银行资产托管部配置风险合规管理干系团队， 负责部门里面风险防患和掌握，实时发现里面掌握短处，提议整改决策，追踪整改 情况，并径直向部门总司理室讲述。   三级里面掌握及风险严防是招商银行资产托管部在配置专科岗亭时，罢免内控 制衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （1）全面性原则。里面掌握掩盖各项业务过程和操作法子、掩盖通盘团队和岗 位，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以严防风险、 审慎谋略为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对孤独，不 同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面掌握的查验、评价部门 孤独于里面掌握的建立和引申部门。   （4）灵验性原则。里面掌握灵验性包含里面掌握想象的灵验性、里面掌握引申 的灵验性。里面掌握想象的灵验性是指里面掌握的想象掩盖了通盘应怜惜的要害风 险，且想象的风险应酬措施稳当。里面掌握引申的灵验性是指里面掌握粗略按照设 计要求严格灵验引申。   （5）适合性原则。里面掌握适合招商银行托管业务风险管理的需要，并粗略随 着托管业务谋略计谋、谋略方针、谋略理念等里面环境的变化和国度法律、法例、 政策轨制等外部环境的改变实时进行创新和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面阻遏，办 公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防 范的想法。   （7）要害性原则。里面掌握在竣事全面掌握的基础上，关防备要托管业务要害 事项和高风险法子。   （8）制衡性原则。里面掌握粗略竣事在托管组织体系、机构配置、权责分派及 业务历程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受 理、管帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章 轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规章、业务管理办法和业务操作规程。轨制 结构档次露出、管理要求明确，骄慢风险管理全掩盖的要求，保证资产托管业务科 学化、轨制化、范例化运作。               凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （2）业务信息风险掌握。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的 加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据引申他乡实时备份，通盘的 业务信息须经过严格的授权方能进行打听。   （3）客户贵寓风险掌握。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资 料严格守密，除法律法例和其他干系规章、监管机构及审计要求外，不向任何机构、 部门或个东谈主泄露。   （4）信息时间系统风险掌握。招商银行对信息时间系统机房、权限管理实行双 东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并配置门禁，通盘电脑配置密码及相应权限。业 务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙 保护，对信息时间系统采用两地三中心的济急备份管理措施等，保证信息时间系统 的安全。   （5）东谈主力资源掌握。招商银行资产托管部通过建立考究的企业文化和职工培训、 激勉机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主 力资源管理。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办 法》等干系法律法例的规章及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资 比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，基金托管东谈主对基金管 理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督， 对违抗法律法例、基金合同的指示断绝引申，独立即文告基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据来去表率依然凯旋的投资指示违抗法律、行 政法例和其他干系规章，或者违抗基金合同约定，实时以书面款式文告基金管理东谈主 进行整改，整改的时限应妥贴法律法例及基金合同允许的休养期限。基金管理东谈主收 到文告后应实时查对阐发并以书面款式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主 对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。                      凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）                      五、干系服务机构 （一）基金份额销售机构 （1）凯石基金管理有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区延安东路 1 号 2 层 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 2 层 法定代表东谈主：陈继武 成立日历：2017 年 5 月 10 日 直销柜台预计东谈主：虞洁 电话：021-80365195；021-80365196 传真：021-80365197；021-80365198 （1）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东谈主：王锦虹 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （2）吉祥银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 客服电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （3）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市静安区江宁路 168 号 9 楼                        凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 法定代表东谈主：高建平 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （4）烟台银行股份有限公司 注册地址：烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表东谈主：曾勇 客服电话：4008-311-777 网址：https://www.yantaibank.net/ （5）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587 网址：www.csc108.com （6）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （7）中信证券（山东）有限服务公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：www.sdzhb.citics.com （8）中信证券华南股份有限公司                       凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 1001 室 办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 1001 室 法定代表东谈主：陈可可 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn （9）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东谈主：戴彦 客服电话：95357 公司网站：www.xzsec.com （10）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008888888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （11）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 网址：www.cmschina.com （12）中山证券有限服务公司 注册地址： 深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址： 深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东谈主： 李永湖 客服电话：95329                         凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）    网址：www.zszq.com    （13）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层    法定代表东谈主：王洪    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn    （14）申万宏源证券有限公司    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    法定代表东谈主：张剑    客服电话：95523 或 4008895523    网址: www.swhysc.com    （15）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大厦 20 楼 2005 室    办公地址:新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    客服电话：4008000562    网址：www.hysec.com    （16）海通证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号    办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号    法定代表东谈主：周杰    客服电话:95553、4008888001、021-95553    网址：www.htsec.com    （17）东北证券股份有限公司                       凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （18）联储证券股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层 办公地址：北京市向阳区安宁路 5 号院 3 号楼中建钞票外洋中心 27 层 法定代表东谈主：吕春卫 客服电话：956006 网址：www.lczq.com （19）国金证券股份有限公司 注册地址： 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址： 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主： 冉云 网址：www.gjzq.com.cn （20）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区银城中路 8 号 401 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表东谈主：孙亚超 客服电话：4008081016 网址：www.fundhaiyin.com （21）嘉实钞票管理有限公司 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京外洋俱乐部 C 座 法定代表东谈主：张峰 客服电话：4000218850 网址：www.harvestwm.cn                        凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） （22）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （23）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场商务楼 10 楼 法定代表东谈主：陶怡 客服电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （24）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 客服电话：4008205369 网址：www.jigoutong.com （25）上海凯石钞票基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表东谈主：陈继武 客服电话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com （26）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 层 法定代表东谈主：李兴春                        凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 客服电话：4000325885 网址：www.leadfund.com.cn （27）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主：尹彬彬 客服电话：4001181188 网址：www.66liantai.com （28）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东谈主：其实 客服电话：95021/4001818188 网址：www.1234567.com.cn （29）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易磨真金不怕火区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 办公地址：中国(上海)摆脱贸易磨真金不怕火区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法定代表东谈主：方磊 客服电话：4007118718 网址：www.wacaijijin.com （30）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 客服电话：4008202899 网址：www.erichfund.com （31）深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港基金小镇创投基金中心 33 栋 412                           凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）    办公地址：深圳市前海深港基金小镇创投基金中心 33 栋 412    法定代表东谈主：杨艳平    客服电话：4001286800    网址：www.ds510.cn    （32）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼    法定代表东谈主：薛峰    客服电话：4006788887    网址：www.zlfund.cn    （33）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路 118 号楼 24 层 2405、2406    办公地址：北京市向阳区开国路 118 号楼 24 层 2405、2406    法定代表东谈主： 汤蕾    客服电话：4006099200    网址：www.yixinfund.com    （34）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港团结区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东谈主：TEO WEE HOWE    客服电话：4006840500    网址：www.ifastps.com.cn    （35）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利外洋广场北塔 33 层    法定代表东谈主：肖雯                        凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （36）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层） 办公地址：上海浦东新区源深路 1088 号吉祥钞票大厦 7 楼 法定代表东谈主：陈祎彬 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （37）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东谈主：吴卫国 客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com （38）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主： 王伟刚 客服电话：4006199059 网址：www.hcjijin.com （39）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市亦庄经济征战区科创十一街 18 号 A 座 15 层 法定代表东谈主：邹保威 客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com （40）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室                        凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东谈主：樊怀东 客服电话：4000899100 网址： www.yibaijin.com （41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 9693 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 法定代表东谈主：王珺 客服电话：4000766123 网站：www.fund123.cn （42）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室 法定代表东谈主：郑新林 客服电话：021-68889082 网址：www.weonefunds.com （43）泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 客服电话：4000048821 网址：www.taixincf.com （44）上海大明智基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：张俊 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn                         凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）    （45）上海万得基金销售有限公司    注册地址： 中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址： 中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区浦明路 1500 号 8 层 M 座    法定代表东谈主：简梦雯    客服电话：021-50712782    网址：GR.Fund@wind.com.cn    （46）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：4009908826    公司网址：www.citicsf.com    （47）星河期货有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 16 号 1 幢 11 层 1101 单元    办公地址：北京：北京市向阳区朝外大街 16 号 1 幢 11 层 1101 单元            上海：上海市虹口区东大名路 501 号白玉兰广场 28 楼    法定代表东谈主：杨青    客服电话：400-886-7799    网址：www.yhqh.com.cn    （48）中国东谈主寿保障股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东谈主：白涛    客服电话：95519    网址：www.e-chinalife.com    （49）华瑞保障销售有限公司                          凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）     注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层     办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 楼 806     法定代表东谈主：王树科     客服电话：952303     网址：https://www.huaruisales.com/     （50）财咨谈信息时间有限公司     注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601     办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601     法定代表东谈主：张斌     客服电话：400-003-5811     网址：www.jinjiwo.com     基金管理东谈主可根据干系法律法例的要求，取舍其它妥贴要求的机构销售本基金， 并实时公告。     （二）登记机构     称号：凯石基金管理有限公司     注册地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 2 层     办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 2 层     法定代表东谈主：陈继武     预计东谈主：卢珊     电话：021-80365032     传真：021-80365058     （三）出具法律见解书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     住所：上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 19 层     办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 19 层     负责东谈主：韩炯     电话：021-31358666                      凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）    传真：021-31358600    预计东谈主：早晨    承办讼师：早晨、陆奇    （四）审计基金财产的管帐师事务所    称号：普华永谈中天管帐师事务所（稀奇正常合伙）    住所：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    电话：021-23238888    传真：021-23238800    预计东谈主：段黄霖    承办注册管帐师：叶尔甸、段黄霖                         凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）                         六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合 同偏激他干系规章，并经中国证监会 2019 年 11 月 19 日证监许可【2019】2405 号 文准予召募注册。    （二）基金类型    债券型证券投资基金    （三）基金运作方式    契约型洞开式    （四）基金存续期限    不如期    （五）基金份额的分类    （1）在投资者认/申购时收取认/申购费但不从本类别基金资产净值入网提销售 服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。    （2）从本类别基金资产净值入网提销售服务费而不收取认/申购费的基金份额， 称为 C 类基金份额。    本基金 A 类和 C 类基金份额分别配置代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较并公告基金份额净值，计较公式为计较日各 类别基金资产净值除以计较日发售在外的该类别基金份额总和。    投资者可自行取舍认购/申购的基金份额类别。    （六）召募情况    经毕马威华振管帐事务所验资，基金召募的灵验认购户数为 596 户，召募期的 灵验认购份额 295，640，014.69 份，利息结转的基金份额 27，576.34 份，两项揣测共                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）                七、基金合同的凯旋   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金募 集期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基 金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理罢了基金备案手续并取得中 国证监会书面阐发之日起，《基金合同》凯旋；不然《基金合同》不凯旋。基金管 理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》凯旋事宜给予公告。基金管 理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专诚账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主 不得动用。   （二）基金合同弗成凯旋时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未骄慢基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列服务： 活期进款利息； 管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范围   《基金合同》凯旋后，献媚 20 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期讲述中给予透露；连 续 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会讲述并提议惩办决策， 如波折运作方式、与其他基金合并或者断绝《基金合同》等，并召开基金份额捏有 东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规章时，从其规章。   （四）基金合同凯旋                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   根据干系规章，本基金骄慢基金合同凯旋条件，基金合同于 2020 年 1 月 21 日 庄重凯旋，自基金合同凯旋日起，本基金管理东谈主庄重启动管理本基金。                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）            八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在 招募说明书“五、干系服务机构”或其他干系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变 更或增减销售机构，并给予公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时候   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来去所、 深圳证券来去所的正常来去日的来去时候，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的规章公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券来去所、证券来去所来去时候变更或其他特 殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的休养，但应在实 施日前依照《信息透露办法》的干系规章在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同凯旋之日起不进步 3 个月启动办理申购，具体业务办理 时候在干系公告中规章。   基金管理东谈主自基金合同凯旋之日起不进步 3 个月启动办理赎回，具体业务办理 时候在干系公告中规章。   在确定申购启动与赎回启动时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照 《信息透露办法》的干系规章在指定媒介上公告申购与赎回的启动时候。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎 回或者波折。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或波折肯求 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则                    凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 值为基准进行计较； 回； 执法等在遵从基金合同和招募说明书规章的前提下，以各销售机构的具体规章为准； 者的正当权益不受损伤并得到公道对待。      基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东谈主必 须在新执法启动实施前依照《信息透露办法》的干系规章在指定媒介上公告。      （四）申购和赎回的数额限制      直销机构初次申购的最低金额为 10 元（含申购费），追加申购的最低金额为单 笔 10 元（含申购费）。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理东谈主酌情休养。 投资者通过基金管理东谈主指定的其他销售机构申购本基金份额时，具体申购金额限制 以各销售机构的具体规章为准。投资者当期分派的基金收益转为基金份额时，不受 申购最低金额的限制。投资者可屡次申购，对单个投资者累计捏有基金份额不设上 限限制。      赎回的最低份额为 10 份基金份额。      每个服务日投资东谈主在单个来去账户保留的本基金份额余额少于 10 份时，若当日 该账户同期有基金份额减少类业务（如赎回、波折出等）被阐发，则基金管理东谈主有 权将投资东谈主在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 管理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管 理东谈主基于投资运作与风险掌握的需要，可采用上述措施对基金范围给予掌握。具体 见基金管理东谈主干系公告。 等数目限制。基金管理东谈主必须在休养实施前依照《信息透露办法》的干系规章在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。   （五）申购和赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构规章的表率，在洞开日的具体业务办理时候内提议申 购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项， 申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购凯旋。   基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回肯求凯旋后，基金管理东谈主将在 T＋3 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生多数赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照基金合同干系条件处理。   遇证券来去所或来去阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能掌握的身分影响业务处理历程时，赎回款 项划付时候相应顺延，顺延至该身分搁置的最近一个服务日。   基金管理东谈主应以来去时候收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日行为申购或赎 回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日）对该 来去的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售机构柜台或以销售机构规章的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不 成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求的阐发时 间进行休养，并必须在休养实施日前按照《信息透露办法》的干系规章在指定媒介 上公告并报中国证监会备案。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售机 构如实采纳到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。 对于肯求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善专揽正当权利。   （六）申购和赎回的价钱、用度偏激用途   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的阛阓推广、销售、登记等各项用度。C 类基金份额不收取申购费。   投资东谈主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购肯求单独计较。   本基金的申购费率如下：                   申购金额（M）      A 类份额费率              M＜100 万元        0.40%   申购费率（前端）   100 万元≤M＜500 万元 0.10%              M≥500 万元        每笔 1000 元              C 类份额不收取申购用度   因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主 赎回基金份额时收取。对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，基金管理东谈主 将其全额计入基金财产。对捏续捏有期长于或就是 7 日的投资者，应当将不低于赎 回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。 本基金的赎回费率如下：               捏有期限            A类            C类               期限＜7 日          1.50%        1.50% 赎回费率（后端）               期限≥30 日         0.00%        0.00%                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的干系规章在指定媒介上公告。 捏有东谈主利益无实质影响的情况下，根据阛阓情况制定基金促销蓄意，如期和不如期 地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东谈主不错按中国证监会要求履 行必要手续后，对投资东谈主稳当调低基金销售用度。 价机制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例罢免干系法律法例以 及监管部门、自律执法的规章。   （七）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为净申购金额除以当日对应类别的基金份额净值，灵验份 额单元为份，申购份额计较结果按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按试验阐发的灵验赎回份额乘以当日对应类别的基金份额净值 并扣除相应的用度（如有），赎回金额单元为元。赎回金额计较结果按四舍五入方 法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申 购用度金额）   申购用度=申购总金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例三：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：                         凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）    净申购金额＝50，000/（1＋0.40%）＝49，800.80 元    申购用度＝50，000－49，800.80＝199.20 元    申购份额＝49，800.80/1.0500＝47，429.33 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47，429.33 份 A 类基金份额。    申购份额＝申购总金额/T 日 C 类基金份额的基金份额净值    例四：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50，000/1.0500=47，619.05 份    即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0500 元，则其可得到 47619.05 份 C 类基金份额。    赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度    例五：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏或然候为六个月，对应的 赎回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回 金额为：    赎回用度＝10，000×1.2500×0%=0 元    赎回金额＝10，000×1.2500-0=12，500.00 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏有期限为六个月，对应的赎回 费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额 为 12，500.00 元。    基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行在外的基金份额总和    本基金 T 日的各类基金份额净值在今日收市后计较，并在 T＋1 日内公告。遇 稀奇情况，基金合同另有约定或经履行稳当表率，不错稳当蔓延计较或公告。本基                凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 金各类基金份额净值的计较，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 的比例进步基金总份额的 50%，或者变相回避 50%荟萃度的情形时。 阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资东谈主的申购肯求时，基金管理东谈主应当根据干系规章在指定媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。 发生上述第 7 项情形时，基金管理东谈主不错采用比例阐发等方式对该投资东谈主的申购申 请进行限制，基金管理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。在暂停申购的情况 搁置时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回、断绝赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求或减慢支 付赎回款项：                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 阐发后，基金管理东谈主应当采用减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的 赎回肯求或减慢支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发 的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单 个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出 现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额捏有东谈主在肯求赎回 时可预先取舍将当日可能未获受理部分给予灭亡。在暂停赎回的情况搁置时，基金 管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金转 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金波折中转入肯求份额总和后 的余额）进步前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全 额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才能支付基金份额捏有东谈主的全部赎回肯求 时，按正常赎回表率引申。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付基金份额捏有东谈主的赎回肯求有抨击 或以为因支付基金份额捏有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值 形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的               凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，基金份额捏有东谈主在提交赎回肯求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎 回的，将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被灭亡。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一 并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如基金份额捏有东谈主在提交赎回肯求时未作明确取舍，基 金份额捏有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低 份额的限制。   （3）若本基金出现多数赎回且存在单个基金份额捏有东谈主进步上一日基金总份额 对于单个基金份额捏有东谈主当日进步上一日基金总份额 20%以上的赎回肯求，不错全 部进行缓期办理，缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。对于该基金份额捏有东谈主未进步上述比例的部分，基金管理东谈主有权根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东谈主的赎回肯求一 并办理。然而，如该捏有东谈主在提交赎回肯求时取舍取消赎回，则其当日未获受理的 部分赎回肯求将被灭亡。   （4）暂停赎回：献媚 2 个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然阐发的赎回肯求不错减慢支付赎回 款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书规章的其他方式在 3 个来去日内文告基金份额捏有东谈主，说明干系处理方法， 并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 并在规如期限内在指定媒介上刊登暂停公告。                凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 基金重新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日各类基金份额净值。 依照《信息透露办法》的干系规章，最迟于重新洞开日在指定媒介上刊登重新洞开 申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的 时候，届时不再另行发布重新洞开的公告。   （十二）基金波折   基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的规章决定开办本基金与基金 管理东谈主管理的其他基金之间的波折业务，基金波折不错收取一定的波折费，干系规 则由基金管理东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的规章制定并公告，并提前见知 基金托管东谈主与干系机构。   （十三）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制引申等情形而 产生的非来去过户以及登记机构招供、妥贴法律法例的其他非来去过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额捏有东谈主死字，其捏有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐 赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体； 司法强制引申是指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强 制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要 求提供的干系贵寓，对于妥贴条件的非来去过户肯求按基金登记机构的规章办理， 并按基金登记机构规章的表率收费。   （十四）基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规章的表率收取转托管费。   （十五）如期定额投资蓄意   基金管理东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资蓄意，具体执法由基金管理东谈主另行 规章。投资东谈主在办理如期定额投资蓄意时可自行约定每期申购金额，每期申购金额                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规章的如期定额投资计 划最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机 构招供、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参 与收益分派。法律法例或监管机构另有规章的除外。   （十七）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主履行干系表率后可受理基金 份额捏有东谈主通过中国证监会招供的来去场所或者来去方式进行份额转让的肯求并由 登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提 前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制” 部分的规章。                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）                 九、基金的投资      （一）投资标的   本基金在保捏资产流动性以及严格掌握风险的基础上，追求本金稳妥。通过积 极主动的投资管理，力求为捏有东谈主提供恒久褂讪的投资答复。      （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的债券（国债、央行单子、地方政府 债、金融债券、公征战行的次级债券、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期 单子、公司债券、可分离来去可转债的纯债部分、证券公司短期公司债券）、债券 回购、银行进款、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。   本基金不投资股票，同期本基金不参与可波折债券（分离来去可转债的纯债部 分除外）及可交换债券投资。   如法律法例或监管机构以后允许投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于短期债券比例不低于非现金资产的 80%；本基金应当保捏不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不进步 397 天（含）的债券资产，包括国 债、央行单子、地方政府债、金融债券、次级债券、企业债券、短期融资券、超短 期融资券、中期单子、公司债券、可分离来去可转债的纯债部分、证券公司短期公 司债券。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当表率后，不错休养上述投资品种的投资比例。      （三）投资策略   本基金充分剖析基金管理东谈主的研究上风，对宏不雅经济运行趋势、财政以及货币 政策变化趋势作出分析和判断，对将来阛阓利率趋势及阛阓信用环境变化作念出展望， 动态休养大类金融资产比例，从上至下决定债券组合久期、期限结构、债券类别配                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 置策略，在严谨深切的分析和严格的风险掌握基础上，详细探求经济变量的变动对 不同券种收益率、信用趋势和风险的潜在影响，深切挖掘价值被低估的标的券种。   本基金在分析和判断国表里宏不雅经济款式的基础上，通过“从上至下”的定性分 析和定量分析相结合，形成对大类资产的展望和判断，在基金合同约定的范围内确 定债券类资产和现金类资产的配置比例，并跟着各类证券风险收益特征的相对变化， 动态休养大类资产的投资比例，以回避阛阓风险，提高基金收益率。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不进步 397 天（含）的债券资产，包括国 债、央行单子、地方政府债、金融债券、次级债券、企业债券、短期融资券、超短 期融资券、中期单子、公司债券、可分离来去可转债的纯债部分、证券公司短期公 司债券。   （1）久期管理策略   行为债券基金最基本的投资策略，久期管理策略试验上是一种从上至下管理利 率风险的策略，本基金投资组合的平均剩余期限和平均剩孑遗续期限均不进步 270 天。本基金管理东谈主根据对阛阓利率变化趋势的预期，密切追踪 CPI、PPI、汇率、 M2 等利率敏锐蓄意和宏不雅经济运行要津蓄意，运用数目化器具对宏不雅经济运行及 货币财政政策变化追踪与分析，对将来阛阓利率趋势进行分析展望，据此确定合理 的债券组合标的久期。   （2）期限结构配置策略   通过预期收益率弧线形态变化来休养投资组合的期限结构配置策略。根据债券 收益率弧线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动趋势， 分析展望收益率弧线的变化，测算枪弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策略的风 险收益，形成具体的期限结构配置策略。   （3）债券的类别配置策略   对不同类别债券的信用风险、税赋水平、阛阓流动性、阛阓风险等身分进行分 析，详细评估通常期限的国债、金融债、企业债、来去所和银行间阛阓投资品种的                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 利差和变化趋势，通过不同类别资产的风险休养后收益比拟，确定组合的类别资产 配置。   （4）骑乘策略   骑乘策略，通过对债券收益弧线款式变动的预期为依据来建立和休养组合。当 债券收益率弧线比拟陡峻时，买入位于收益率弧线陡峻处的债券，捏有一段时候后， 追随债券剩余期限的裁减与收益率水平的下落，取得一定的成本利得收益。   （5）杠杆策略   当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于债券、 同行存单等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利 价值。   （6）信用债券投资策略   本基金信用债券的投资罢免以下历程：   信用分析师通过系统的案头研究、走访刊行主体、参谋刊行中介等多样款式，“自 上而下”地分析宏不雅经济运行趋势、行业（或产业）经济远景，同期“从下到上”地分 析刊行主体的发展远景、偿债才能、国度信用撑捏等。根据以上分析，对信用债券 进行信用评级，并在信用评级的基础上，建立本基金的信用债券池。   基金司理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合。   本基金构建和管理信用债券投资组合时主要探求以下身分：   ①信用债券信用评级的变化。   ②不同信用等第的信用债券，以及合并信用等第不同标的债券之间的信用利差 变化。   原则上，购买信用（拟）增级的信用债券，减捏信用（拟）左迁的信用债券； 购买信用利差扩大后存在收窄趋势的信用债券，减捏信用利差缩小后存在放款趋势 的信用债券。                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   证券公司短期债是指证券公司以短期融资为想法，约定在一年(含)以内还本付 息的公司债券，是公司债的一种，属于信用债券类别。其投资策略类同信用债券投 资策略，罢免以下历程：最初由信用分析师通过对宏不雅经济运行趋势，证券行业发 展远景，以及刊行主体证券公司的偿债才能等方面的研究分析决定是否将个券加入 本基金信用债券池；然后由基金司理根据合座投资策略需要从信用债券池中取舍个 券加入本基金合座投资组合。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期 债券比例不低于非现金资产的 80%；   （2）保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不进步该证券的   （5）本基金应投资于主体信用级别评级为 AAA 的信用债券。基金捏有信用债 券期间，如果其信用等第下落、不再妥贴投资表率，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （6）本基金应投资于主体信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的同行存单。 基金捏有同行存单期间，如果其信用等第下落、不再妥贴投资表率，应在评级讲述 发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资 产净值的 40%；投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；   （8）本基金基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；               凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得进步该基金资产净值的 述规章比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏 一致；   （11）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（9）、（10）项外，因证券阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资不妥贴基金合同 约定的投资比例的，基金管理东谈主应当在十个来去日内进行休养，但法律法例或中国 证监会规章的稀奇情形除外。法律法例另有规章的从其规章。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起六个月内使基金的投资组合比例妥贴基 金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起启动。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行稳当表率后 本基金投资不再受干系限制，不需要经过基金份额捏有东谈主大会审议。   为更正基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规章向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来去、主管证券来去价钱偏激他不高洁的证券来去行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会规章谢却的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、试验控 制东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联来去的，应当妥贴本基金的投资标的和投资策略，罢免基金份额捏                凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 有东谈主利益优先原则，严防利益搅扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓 公道合理价钱引申。干系来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予 透露。要紧关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董 事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述谢却性规章，基金管理东谈主在履行稳当程 序后本基金可不受上述规章的限制或以变更后的规章为准。   （五）功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：中证短融 AAA 指数收益率   本基金为债券型证券投资基金，要点投资短期债券，是以本基金中式中证短融 AAA 指数收益率行为功绩比拟基准。中证短融 AAA 指数是中证指数有限公司编 制的详细反应相应平级的银行间债券阛阓上市的短期融资券指数，对短期债券价钱 变动趋势有很强的代表性，能较为科学、合理的评价本基金的功绩表现。   如果今后法律法例发生变化，功绩比拟基准触及的指数住手发布或变改称号或 证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比拟基准适用于本基金时，本 基金管理东谈主不错依据更正基金份额捏有东谈主正当权益的原则，根据试验情况对功绩比 较基准进行相应休养。休养功绩比拟基准应经基金托管东谈主同意，履行稳当表率后报 中国证监会备案，无需召开基金份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主应在休养实施前在指 定媒介上给予公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂型 基金，高于货币阛阓基金。   （七）基金管理东谈主代表基金专揽干系权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 取任何不妥利益。                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份 额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所 见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏 有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规章。   （九）基金投资组合讲述   本基金管理东谈主的董事会及董事保证本讲述所载贵寓不存在演叨记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容真实切性、准确性和完满性承担个别及连带服务。   本基金的托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同的规章，复核了本投资 组合讲述的内容。   本投资组合讲述干整个据的期间更新至 2024 年 9 月 30 日。                                         占基金总资产的比例 序号 名目                        金额(元)                                                （%）      其中：股票                          -                 -      其中：债券             191，325，705.71          88.84      资产支捏证券                         -                 -                     凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）         其中：买断式回购的买入                                            -                 -         返售金融资产         银行进款和结算备付金合         计 （1）讲述期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本讲述期末未捏有境内股票投资组合。 （2）讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本讲述期末未捏有港股通投资股票投资组合。 本基金本讲述期末未捏有股票投资。                                                    占基金资产净值比 序号           债券品种                  公允价值(元)                                                        例（％）                        凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）       其中：政策性金融债                   51，000，022.65          23.71      债券代                      数目                     占基金资产净值 序号            债券称号                    公允价值(元)      码                      （张）                        比例（％）                     凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 资明细  本基金本讲述期末未捏有资产支捏证券。  本基金本讲述期末未捏有贵金属。  本基金本讲述期末未捏有权证。  （1）讲述期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细  本基金本讲述期未捏有股指期货。  （2）本基金投资股指期货的投资政策  本基金本讲述期未投资股指期货。  （1）本期国债期货投资政策  本基金本讲述期末未捏有国债期货。  （2）讲述期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细  本基金本讲述期末未捏有国债期货。  （3）本期国债期货投资评价  本基金本讲述期末未捏有国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案考查， 或在讲述编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。                凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） （2）本基金本讲述期未捏有股票，莫得超出基金合同规章的备选股票库。 （3）其他资产组成 序号   称号                                      金额(元) （4）讲述期末捏有的处于转股期的可波折债券明细 本基金期末未捏有处于转股期的可波折债券。 （5）讲述期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明       本基金本讲述期末未捏有股票，不存在流畅受限情况。                                凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）                                十、基金的功绩      基金管理东谈主承诺以淳厚信用、费力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利。基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险，投资者在作出 投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据为止 2024 年 9 月 30 日。      （一） 基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表      凯石岐短债 A 净值表现                                                            功绩比拟                                    净值增          功绩比拟                        净值增                                 基准收益          阶段                        长率标          基准收益                ①-③      ②-④                        长率①                                 率表率差                                    准差②          率③                                                             ④      凯石岐短债C净值表现                                                            功绩比拟                                      净值增         功绩比拟                           净值增                              基准收益            阶段                        长率标         基准收益                ①-③     ②-④                           长率①                              率表率差                                      准差②           率③                                                               ④      注：本基金功绩比拟基准：中证短融 AAA 指数收益率。      （二）基金累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）                凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息和基金应收款项以 偏激他资产所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的因循和贬责   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主因循。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的规章贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章灭亡或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制引申。                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）                十二、基金资产的估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来去场所的来去日以及国度法律法例规章 需要对外透露基金净值的非来去日。      （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。      （三）估值原则   基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业管帐 准则》、监管部门干系规章。 价的，除管帐准则规章的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债 的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的要紧事 件的，应采用最近来去日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来去 日的报价弗成确切反应公允价值的，应酬报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时间中探求不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时间中不应将该限制行为特征 探求。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大宗捏有干系资产或欠债所产生的溢价或折 价。 数据和其他信息支捏的估值时间确定公允价值。采用估值时间确定公允价值时，应 优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切 实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调 整并确定公允价值。      （四）估值方法               凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （1）来去所上市的有价证券，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近 来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的， 可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，休养最近来去市价，确定公允价 格。   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来去所上市实行全价来去的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采用估值时间确定公允价值。交 易所阛阓挂牌转让的资产支捏证券，采用估值时间确定公允价值；   （6）对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，应以活跃阛阓上未经休养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未 能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行休养以阐发估值日的公允价值； 对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应采用估值时间确定其公允价值。   （1）初次公征战行未上市的债券，采用估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，应以活跃阛阓上未经休养的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市 场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应酬阛阓报价进行休养，阐发计 量日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，则采用估值时间 确定公允价值。               凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回 售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭彰各异，未上市期间阛阓利率莫得 发生大的变动的情况下，按成本估值。   捏有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利息 收入。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例罢免干系法律法例以及监管部门、自 律执法的规章。 家最新规章估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率 及干系法律法例的规章或者未能充分更正基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方， 共同查明原因，两边协商惩办。   根据干系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金干系的管帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见解，基金管理东谈主 向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较 结果对外给予公布。   （五）估值表率                   凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的过失计入基金财产。基金管理东谈主不错配置大额赎回情形下的净值精 度济急休养机制，具体可参见基金管理东谈主届时的干系公告。国度另有规章的，从其 规章。   基金管理东谈主于每个服务日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按规章公 告。 金合同的规章暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各类 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外 公布。      （六）估值失误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值 失误时，视为该类基金份额净值失误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的纰谬形成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，纰谬的责 任东谈主应当对由于该估值失误遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直经济损失按下述“估 值失误处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误服务方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误服务方承担；由于 估值失误服务方未实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估值失误 服务方对径直损失承担补偿服务。若估值失误服务方依然积极协调，况兼有协助义                凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 务确当事东谈主有有余的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值错 误服务方应酬更正的情况向干系当事东谈主进行阐发，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的服务方对干系当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，并 且仅对估值失误的干系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估 值失误服务方仍应酬估值失误负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全 部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失误服务方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要 求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给 受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得的不妥得利返还的总和 进步其试验损失的差额部分支付给估值失误服务方。   （4）估值失误休养采用尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失误发生的原 因确定估值失误的服务方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失进行 评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的服务方进行更正 和补偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值失误的更正向干系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现失误时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并采用合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，文告基金托管东谈主，并报中国证监会备案。                凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行补偿 时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的服务，经阐发后按以 下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，与本基金干系的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议引申， 由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此给 基金份额捏有东谈主形成损失的，应根据法律法例的规章对投资者或基金支付补偿金， 就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照纰谬进度各 自承担相应的服务。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计较 和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基金管理 东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较失误而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规章的，从其规章。如果行业另有 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 阐发后，基金管理东谈主应当暂停基金估值； 以致基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （八）基金净值的阐发                凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   用于基金信息透露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责计较， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日来去收尾后计较当日的基金 资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复 核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对各类基金份额净值给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停透露侧袋账户基金份额净值。   （十）稀奇情形的处理 行估值时，所形成的过失不行为基金份额净值失误处理。 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采用必要、稳当、合理的措施进行查验， 但未能发现失误的，由此形成的基金财产估值失误，基金管理东谈主和基金托管东谈主应免 除补偿服务。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施搁置或松开由此 形成的影响。                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）               十三、基金收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日（即可供分派利润计较为止日）资产 欠债表中基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则   （1）分成频率：在骄慢《基金合同》分成条件的前提下，本基金每月进行一次 分成，若《基金合同》凯旋不悦 3 个月可不进行收益分派；   （2）分成条件：收益分派基准日基金份额净值进步 1.00 元，且基金的每 10 份 基金份额可分派收益不低于 0.0010 元；   （3）收益分派基准日：每月的 20 号为收益分派基准日，如该日为非服务日， 则顺延为下一服务日；   （4）分成比例：每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 50%。具体 分派金额以基金管理东谈主届时公告为准； 利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 务费，各类别基金份额对应的可供分派利润将有所不同。本基金合并类别每一基金 份额享有同瓜分派权；               凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   在妥贴法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无实质不利影响的 前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致可对基金收益分派原则和支付方式进 行休养，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明为止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类别对 应的可分派收益不同，基金管理东谈主可相应制定不同的收益分派决策。   （五）收益分派决策真实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额捏有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务执法》引申。   （七）收益分派方式的修改   投资东谈主可至销售机构办理收益分派方式的修改，投资东谈主对本基金不同的来去账 户可配置不同的收益分派方式。   投资东谈主合并日屡次申报收益分派方式变更的，按照《业务执法》引申，最终确 认的收益分派方式以登记机构记录为准。   （八）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制” 部分的规章。                    凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）                十四、基金用度与税收      （一）基金用度的种类 用。      （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计较方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较 方法如下：                    凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.10%年费 率计提，计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 起前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机 构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东谈主服务等 各项用度。 议规章，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；               凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费， 详见招募说明书“侧袋机制”部分的规章。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例引申。 基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务 东谈主按照国度干系税收征收的规章代扣代缴。                    凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）                  十五、基金的管帐与审计      （一）基金管帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 核算，按照干系规章编制基金管帐报表； 书面方式阐发。      （二）基金的年度审计 管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需在 2 内在指定媒介公告。                凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）             十六、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险管理规章》、《基金合同》偏激他干系规章。干系法律法例对于信息 透露的规章发生变化时，本基金从其最新规章。   （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大 会的基金份额捏有东谈主等法律法例、行政法例和中国证监会规章的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的规章透露基金信息，并保证所透露信息真实切性、准确性、完满 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规章时候内，将应予透露的基金信息 通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定 的时候和方式查阅或者复制公开透露的信息贵寓。   （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开透露的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基金 信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开透露的信息采用阿拉伯数字；除异常说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开透露的基金信息                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   公开透露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的执法及具体表率，说明基金居品的秉性等触及基金投资者 要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大适度地透露影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息透露及 基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金 合同断绝的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产因循及基金运作 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明 的基金纲目信息。《基金合同》凯旋后，基金居品贵寓纲目的信息发生要紧变更的， 基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主 至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将 基金招募说明书、《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主 应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露 招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合 同》凯旋公告。                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   《基金合同》凯旋后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当 至少每周在指定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计较方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售 机构查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，并将年 度讲述登载在指定网站上，并将年度讲述请示性公告登载在指定报刊上。基金年度 讲述中的财务管帐讲述应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计。 基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期报 告登载在指定网站上，并将中期讲述请示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，将 季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期 讲述或者年度讲述。   本基金捏续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中透露基金组合资产 情况偏激流动性风险分析等。   基金运作期间，如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份 额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期讲述“影 响投资者决策的其他要害信息”项下透露该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占 比、讲述期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的稀奇情形 除外。               凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   本基金发生要紧事件，干系信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金计帐；   （3）波折基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务 所；   （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更捏有百分之五以上股权的推动、基金管理东谈主的试验掌握东谈主 变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专诚基金托管部门负 责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理东谈主、 基金托管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三 十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业 务干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、 试验掌握东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来去事项，但中国证监会另有规章的除外；                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标 准、计提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价失误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并缓期办理；   （19）本基金献媚发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）本基金发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等要紧 事项时；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）休养基金份额类别；   （24）基金管理东谈主采用舞动订价机制进行估值；   （25）本基金信息透露义务东谈主以为可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规章的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓奥密传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏 有东谈主权益的，干系信息透露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开融会，并将有 关情况立即讲述中国证监会。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文献中透露股指期货来去情况，包括 投资政策、捏仓情况、损益情况、风险蓄意等，并充分揭示股指期货来去对基金总 体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资标的等。 露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲述期内                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 通盘的资产支捏证券明细。基金管理东谈主应在基金季度讲述中透露其捏有的资产支捏 证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   本基金实施侧袋机制的，干系信息透露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的规章进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规章。   （六）信息透露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专诚部门及高 级管理东谈主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当妥贴中国证监会干系基金信息披 露内容与花样准则等法例的规章。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规章和《基金合同》的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期讲述、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金计帐讲述等公开透露 的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍一家报刊透露本基金信息。基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息， 并保证干系报送信息真实切、准确、完满、实时。。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在 其他人人媒介透露信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介透露信息，况兼在不 同媒介上透露合并信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计讲述、法律见解书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例 规章将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。。   （八）暂停或蔓延透露基金干系信息的情形            凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延透露基金信息：                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）                 十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份 额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所 见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏 有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内礼聘 侧袋机制启用日发表见解且妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规章的管帐师事务所进 行审计并透露专项审计见解。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 阐发相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧 袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求 并支付赎回款项。 同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并 根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规章适用于主袋账户份额。 多数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一洞开日主袋账户总份 额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资 策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管 理东谈主计较各项投资运作蓄意和基金功绩蓄意时仅需探求主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资 组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会规章的情形除外。               凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值 并透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。基金管理东谈主应酬侧 袋账户单独配置账套，实行孤独核算，如单一基金同期存在多个侧袋账户，不同侧 袋账户应分开进行核算，侧袋账户的管帐核算应妥贴《企业管帐准则》的干系要求。   （五）实施侧袋机制期间的收益分派   侧袋机制实施期间，主袋账户份额骄慢基金合同分成条件的，可对主袋账户份 额进行收益分派，该分成条件不适用于侧袋账户份额。本基金实施侧袋机制的，侧 袋账户不进行收益分派。   （六）实施侧袋账户期间的基金用度 户基金资产净值行为基数计提。 可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来去等方式收复流动性后，基金管理东谈主应当 按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给予处置变现等方式，实时 向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应当 实时向侧袋账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律法例要求及 时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时礼聘妥贴《中 华东谈主民共和国证券法》规章的管帐师事务所进行审计并透露专项审计见解。   （八）侧袋机制的信息透露               凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分规章的基金净值信息透露 方式和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制 期间本基金暂停透露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编 制，侧袋账户干系信息在如期讲述中单独进行透露。管帐师事务所对基金年度讲述 进行审计时，应酬讲述期内基金侧袋机制运行干系的管帐核算和年度讲述透露等发 表审计见解。                凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）                十八、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种恒久投资器具，其主邀功能是散布投 资，谴责投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等粗略提供 固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其捏有份额共享基金投资所 产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能面对多样风险，既包括阛阓风险，也包括基金自身 的管理风险、时间风险和合规风险等。多数赎回风险是洞开式基金所独到的一种风 险，即当单个来去日基金的净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金波折中转出申 请份额总和扣除申购肯求份额总和及基金波折中转入肯求份额总和后的余额）进步 基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回捏有的全部基金份额。   基金分为股票型基金、混杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型， 投资东谈主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一 般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当崇拜阅读《基金合同》、《招募说明书》、《居品贵寓纲目》等基 金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资想法、投资期限、投资 教学、资产景色等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才能相适合。   投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定 额投资是率领投资东谈主进行恒久投资、平均投资成本的一种通俗易行的投资方式。但 是如期定额投资并弗成回避基金投资所固有的风险，弗成保证投资东谈主取得收益，也 不是替代储蓄的等效答理方式。   因分成等步履导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降 低基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元发售面值开展基金召募或因分成等行 为导致基金份额净值休养至 1 元发售面值或 1 元隔壁，在阛阓波动等身分的影响下， 基金投资仍有可能出现耗费或基金净值仍有可能低于发售面值。   基金管理东谈主承诺以淳厚信用、费力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 本基金功绩表现的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在作念 出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。   基金份额捏有东谈主须了解并承受以下风险：   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱因受到经济身分、政事身分、投资心情和来去轨制等多样身分的 影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 政策等）和证券阛阓监管政策发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 秉性，宏不雅经济运行景色将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而对基金收益形成 影响。 径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券 和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币阛阓供求景色的影响。 基金投资于证券所取得的收益可能会被通货膨大对消，从而使基金的试验收益下落， 影响基金资产的保值升值。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教学、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济款式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金的收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理时间等干系性 较大，本基金可能因为基金管理东谈主的身分而影响基金收益水平。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓来去量不及，导致证券弗成飞速、低成腹地变现的 风险。流动性风险还包括基金出现多数赎回，以致莫得有余的现金应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第八 部分基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安排。投资者应当了 解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券来去所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好的规 范型来去场所，主要投资对象为具有考究流动性的金融器具（包括债券、货币阛阓 器具等），同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高荟萃度的特征， 详细评估在正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现多数赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额 捏有东谈主在单个洞开日肯求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的，基金管理 东谈主有权对其采用缓期办理赎回肯求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法应酬投资者多数赎回的情 形时，基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同 的规章，严慎中式运用流动性风险管理器具行为扶植措施。  对于各类流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策 的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批表率并与基金托 管东谈主协商一致，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面 保障投资者的正当权益。在试验运用各类流动性风险管理器具时，投资者的赎回申 请、赎回款项支付等可能受到相应影响，包括但不限于：   具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“九、多数赎回的情 形及处理方式”，详确了解本基金缓期办理多数赎回肯求的情形及表率。在此情形下， 投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被缓期办理，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金 份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）      具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”及“九、多数赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金暂 停接受赎回肯求的情形及表率。在此情形下，基金管理东谈主可能暂停接受投资东谈主的基 金份额赎回肯求。   具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金减慢 支付赎回款项的情形及表率。在此情形下，投资东谈主采纳赎回款项的时候将可能比一 般正常情形下有所蔓延。   本基金还对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取 1.50%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产。   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详确了解本基金暂停估值的情形及表率。在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的 基金份额净值，同期赎回肯求可能被缓期办理或被暂停接受，或被减慢支付赎回款 项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采用舞动订价机制，以 确保基金估值的公道性。当基金采用舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的 基金份额净值，将会根据投资组合的阛阓冲击成本而进行休养，使得阛阓的冲击成 本粗略分派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不 利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户进 行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，想法在于灵验隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和波折，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制               凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现 价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 份额捏有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在 基金如期讲述中透露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资 产最终变现价钱的承诺，   因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和 承诺的服务。基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧 袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作蓄意和基金功绩蓄意时仅需考 虑主袋账户资产，基金功绩蓄意应当以主袋账户资产为基准，因此本基金透露的业 绩蓄意弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （四）信用风险   基金在来去过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违约、断绝 支付到期本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化，从而产生风险。   （五）基金管理东谈主职责断绝风险   因罪人谋略或者出现要紧风险等情况，可能发生基金管理东谈主被照章取消基金管 理东谈主履历或照章结果、被照章灭亡或者被照章宣告歇业等情况。在基金管理东谈主职责 断绝情况下，投资者面对基金管理东谈主变更或基金合同断绝的风险。基金管理东谈主职责 断绝，触及基金管理东谈主、临时基金管理东谈主、新任基金管理东谈主之间服务永别的，干系 基金管理东谈主对各自履职步履照章承担服务。   （六）其他风险 善产生的风险；                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 从而带来风险；                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）      十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规章和《基 金合同》约定的可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议凯旋后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，在履行干系表率后，《基金合同》应当断绝： 托管东谈主相接的；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲述 出具法律见解书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按各类基金份额在基金合同断绝事 由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分派比例， 并在各类基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货 干系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务 日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定 网站上，并将计帐讲述请示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有规章 的从其规章。                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）            二十、基金合同内容摘抄   （一）基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   根据《基金法》、《运作办法》偏激他干系规章，基金管理东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规章或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规章召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律规章监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度干系法律规章，应申报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》规章的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律规章决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和波折肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽干系权利，为基金的利益 专揽因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益专揽诉讼权利或者实 施其他法律步履；                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （16）托福证券经纪商在上海证券来去所、深圳证券来去所进行各类证券来去、 证券交收，以及干系证券来去的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的干系权 利、义务，由基金管理东谈主与证券经纪商签订的《证券经纪服务契约》约定为准。   （17）在妥贴干系法律、法例的前提下，制定和休养干系基金认购、申购、赎 回、波折、转托管、如期定额投资和非来去过户等业务的业务执法；   （18）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他干系规章，基金管理东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以淳厚信用、严慎费力的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备有余的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证 所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系规章外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用稳当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 妥贴《基金合同》等法律文献的规章，按干系规章计较并公告基金资产净值，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；               凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他干系规章，履行信息透露及 讲述义务；   （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他干系规章另有规章外，在基金信息公开透露前应予守密，不向 他东谈主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主 分派基金收益；   （14）按规章受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系规章召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规章保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系 贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规章时候发出，况兼保 证投资者粗略按照《基金合同》规章的时候和方式，随时查阅到与基金干系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到干系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的因循、清理、估价、变 现和分派；   （19）面对结果、照章被灭亡或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并 文告基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权 益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规章履行我方的义务，基金 托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理干系基金 事务的步履承担服务；                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益专揽诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成生 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）引申凯旋的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他义务。 不限于：   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的规章安全因循 基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规章或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合 同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应申报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为 基金办理场社来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他干系规章，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以淳厚信用、费力尽责的原则捏有并安全因循基金财产；                凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （2）配置专诚的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备有余的、及格 的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财 产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别配置账户，孤独核算，分账管理，保证不 同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系规章外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）因循由基金管理东谈主代表基金签订的与基金干系的要紧合同及干系凭证；   （6）按规章开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他干系规章另有规 定外，在基金信息公开透露前给予守密，不得向他东谈主泄露，因向审计、法律等外部 专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径干系的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见解，说明 基金管理东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规章进行；如果基金 管理东谈主有未引申《基金合同》规章的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了稳当 的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上；   （12）保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规章制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或干系规章向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系规章，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （16）按照法律法例和《基金合同》的规章监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的因循、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对结果、照章被灭亡或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和 银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿服务，其补偿责 任不因其退任而免除；   （20）按规章监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规章履行我方的义务， 基金管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向 基金管理东谈主追偿；   （21）引申凯旋的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他义务。   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行为 《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他干系规章，基金份额捏有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规章要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议 事项专揽表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章提 告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他干系规章，基金份额捏有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）崇拜阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息透露，实时专揽权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规章的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的有限 服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）引申凯旋的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的表率和执法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规章或本基金合同另有 约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未配置基金份额捏有东谈主大会的日常机构，如今后配置基金份额捏有东谈主大 会的日常机构，按照干系法律法例的要求引申。   （1）除法律法例、中国证监会另有规章外，当出现或需要决定下列事由之一的， 应当召开基金份额捏有东谈主大会：                凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召 开基金份额捏有东谈主大会； 东谈主大会的事项。   （2）在法律法例、中国证监会规章和《基金合同》的约定范围内，以及对基金 份额捏有东谈主利益无实质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管 东谈主协商一致后修改，不需召开基金份额捏有东谈主大会： 额捏有东谈主利益无实质性不利影响的情况下，调低销售服务费等除基金管理费、基金 托管费之外的应由本基金或基金份额捏有东谈主承担的用度； 金份额类别执法、住手现存基金份额类别的销售或变更收费方式； 及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 额捏有东谈主利益无实质性不利影响的情况下，基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构， 休养干系认购、申购、赎回、波折、非来去过户、转托管等业务执法； 额捏有东谈主利益无实质性不利影响的情况下，本基金推出新业务或服务；   （1）除法律法例规章或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东谈主大会由基金 管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按规章召集或弗成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额捏有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提 出版面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就合并事项书面要 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额捏有东谈主 代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主 仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额捏有东谈主代表和 基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就合并事项要求召 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣测代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、阻难。   （6）基金份额捏有东谈主会议的召集东谈主负责取舍确定开会时候、地点、方式和权益 登记日。   （1）召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前至少 30 日（含 30 日）， 在指定媒介公告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 期限等）、投递时候和地点；   （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中 说明本次基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关偏激预计方 式和预计东谈主、表决见解寄交的截止时候和收取方式。   （3 如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对表决 见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指 定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面通 知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管理东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解的计票遵循。   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机 关允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福诠释托付代 表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主               凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期 妥贴以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程： 金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释妥贴法律法例、《基金合同》和会 议文告的规章，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记贵寓相符； 基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到 会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二 分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有 东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基 金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额捏有东谈主将其对表决事项的投票以书面形 式或会议文告载明的其他款式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或系统。 通信开会应以书面方式或会议文告载明的其他款式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 干系请示性公告； 为基金管理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告 规章的方式收取基金份额捏有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参 加收取表决见解的，不影响表决遵循； 捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本 东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的基金份额捏有东谈主所捏有的基金 份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金 份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表基金总份额三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表 决见解； 决见解的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东谈主出 具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释妥贴法律法例、 《基金合同》和会议文告的规章，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，本基金亦可采用齐集、电话等其他 非书面方式由基金份额捏有东谈主向其授权代表进行授权。   （4）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用齐集、电话等其他 非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会 议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定断绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律法例及《基金合同》规章的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主 大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召汇聚议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条文章表率确定和公布 监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会 主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏                凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主或代理东谈主行为 该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金 份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元称号）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或 单元称号）和预计方式等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主至少提前 30 日（含 30 日）公布提案，在 所文告的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表 决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和异常决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规章的须以异常 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）异常决议，异常决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有 规章外，波折基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以异常决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释，不然提交符 合会议文告中规章的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴 会议文告规章的表决见解视为灵验表决，表决见解疲塌不清或彼此矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决见解的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （1）现场开会 在会议启动后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有 东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主 自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管 东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议启动后告示在出席会议 的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理 东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 计票结果。 以在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点， 重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布重新盘点结果。 不影响计票的遵循。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额捏有东谈主大会决议自凯旋之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通 讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。                     凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当引申凯旋的基金份额捏有东谈主大 会的决议。凯旋的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、 基金托管东谈主均有抑制力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和 侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若干系基金 份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或 代表的基金份额或表决权妥贴该等比例：   （1）基金份额捏有东谈主专揽提议权、召集权、提名权所需单独或揣测代表干系基 金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记 日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额捏有东谈主大会投票的基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于 在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召 开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东谈主大会 应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参 与基金份额捏有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二分之 一以上（含二分之一）通过；   （7）异常决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三分 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的， 应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，合并主侧袋账户内的同                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 一类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的干系规章以本节稀奇约定内容 为准，本节莫得规章的适用上文干系约定。 件等规章，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取 消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部分 内容进行修改和休养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （三）基金合同撤销和断绝的事由、表率   （1）变更基金合同触及法律法例规章或本基金合同约定应经基金份额捏有东谈主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规章和 《基金合同》约定的可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额捏有东谈主大会决议须报中国证监会备案， 并自表决通过之日起凯旋，决议凯旋后两个服务日内依照《信息透露办法》的规章 在指定媒介公告。   有下列情形之一的，在履行干系表率后，《基金合同》应当断绝：   （1）基金份额捏有东谈主大会决定断绝的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基 金托管东谈主相接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律法例和中国证监会规章的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个服务日内 成立计帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监 会的监督下进行基金计帐。                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主或临时基金 管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证 监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的因循、清理、 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐表率： 具法律见解书；   （5）基金财产计帐的期限不进步 6 个月，因本基金所捏证券的流动性受到限制 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按各类基金份额在基金合同断绝事 由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分派比例， 并在各类基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额比例进行分派。   计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述管束帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公 告。   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有规章 的从其规章。      （四）争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议， 如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，根据届时 灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端性的，并对各方当 事东谈主均有抑制力，除非仲裁裁决另有规章，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责， 各自陆续诚挚、费力、尽责地履行《基金合同》和《托管契约》规章的义务，更正 基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，不包括香港异常行政区、澳 门异常行政区和台湾地区法律）统领。      （五）基金合同存放及投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅，但应以《基金合同》正本为准。                        凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）               二十一、托管契约的内容摘抄   （一）托管契约当事东谈主   称号：凯石基金管理有限公司   住所：上海市黄浦区延安东路 1 号 2 层   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 2 层   法定代表东谈主：陈继武   成立时候：2017 年 5 月 10 日   批准配置机关及批准配置文号：中国证监会证监许可【2017】320 号   组织款式：有限公司   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   存续期间：捏续谋略   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时候：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   批准配置机关和批准配置文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复 （1987）86 号文组织款式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：捏续谋略   预计东谈主：张燕   预计电话：0755-83199084   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 范围、投资比例、投资限制、关联方来去等进行监督。《基金合同》明确约定基金 投资证券取舍表率的，基金管理东谈主应预先或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以 便基金托管东谈主对基金试验投资是否妥贴基金合同对于证券取舍表率的约定进行监督。   （1）本基金的投资范围为：   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的债券（国债、央行单子、地方政府 债、金融债券、公征战行的次级债券、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期 单子、公司债券、可分离来去可转债的纯债部分、证券公司短期公司债券）、债券 回购、银行进款、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。   本基金不投资股票，同期本基金不参与可波折债券（分离来去可转债的纯债部 分除外）及可交换债券投资。   如法律法例或监管机构以后允许投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   （2）本基金各类品种的投资比例、投资限制为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于短期债券比例不低于非现金资产的 80%；本基金应当保捏不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不进步 397 天（含）的债券资产，包括国 债、央行单子、地方政府债、金融债券、次级债券、企业债券、短期融资券、超短 期融资券、中期单子、公司债券、可分离来去可转债的纯债部分、证券公司短期公 司债券。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当表率后，不错休养上述投资品种的投资比例。   本基金的投资限制： 券比例不低于非现金资产的 80%；                凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 期间，如果其信用等第下落、不再妥贴投资表率，应在评级讲述发布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 金捏有同行存单期间，如果其信用等第下落、不再妥贴投资表率，应在评级讲述发 布之日起 3 个月内给予全部卖出； 净值的 40%；投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购 到期后不得缓期； 述规章比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。 展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一 致；   除上述第 2）、5）、6）、9）、10）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资不妥贴基金合同约定的投资比 例的，基金管理东谈主应当在十个来去日内进行休养，但法律法例或中国证监会规章的 稀奇情形除外。法律法例另有规章的从其规章。               凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起六个月内使基金的投资组合比例妥贴基 金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起启动。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行稳当表率本 基金投资不再受干系限制，不需要经过基金份额捏有东谈主大会审议。   （3）本基金财产不得用于以下投资或者行径：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、试验控 制东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事 其他要紧关联来去的，应当妥贴基金的投资标的和投资策略，罢免基金份额捏有东谈主 利益优先的原则，严防利益搅扰，按照阛阓公道合理价钱引申。干系来去必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予透露。要紧关联来去应提交基金管理东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半 年对关联来去事项进行审查。根据法律法例干系基金从事的关联来去的规章，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应预先彼此提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他 要紧横暴关系的公司名单偏激更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联 来去名单真实切性、完满性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   如法律法例或监管部门取消或休养上述谢却性规章，基金管理东谈主在履行稳当程 序后，本基金可不受上述规章的限制或按休养后的规章引申。 取舍进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的 规章及《基金合同》的约定，确定妥贴条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给               凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的来去敌手是否妥贴干系规章 进行监督。对于不妥贴规章的银行进款，基金托管东谈主不错断绝引申，并文告基金管 理东谈主。   本基金投资银行进款应妥贴如下规章：   （1）本基金投资于有固如期限银行进款的比例，不得进步基金资产净值的 30%， 但投资于有进款期限，根据契约可提前支取的银行进款不受上述比例限制；投资于 具有基金托管东谈主履历的合并生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例 揣测不得进步 20%，投资于不具有基金托管东谈主履历的合并生意银行的银行进款、同 业存单占基金资产净值的比例揣测不得进步 5%。   干系法律法例或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金管理东谈主履行 稳当表率后，可相应休养投资组合限制的规章。   (2）基金管理东谈主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业 务历程、岗亭职责、风险掌握措施和监察稽核轨制，切实严防干系风险。基金托管 东谈主负责对本基金银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核干系契约、账户贵寓、 投资指示、进款证实书等干系文献，切实履行托管职责。 款银行的支付才能等触及到进款银行取舍方面的风险。因取舍进款银行不妥形成基 金财产损失的，由基金管理东谈主承担服务。 风险主要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行 未能实时兑付的风险、基金投资银行进款弗成骄慢基金正常结算业务的风险、因全 部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的 风险。 导致基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此形成的损失。 《运作办法》等干系法律法例，以及国度干系账户管理、利率管理、支付结算等的 各项规章。                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金投资银行进款契约的签订 总体团结契约》（以下简称《总体团结契约》），确定《进款契约书》的花样范本。 《总体团结契约》和《进款契约书》的花样范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同商 定。 复核，审查进款银行履历等。 理方式、邮寄地址、预计东谈主和预计电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过 程中遗失后，进款余额的阐发及兑付办法等。 上门托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司 行发出进款余额询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。 全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称号和账号，未划 入指定账户的，由进款银行承担一切服务。 留印鉴发生变更，基金管理东谈主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基金托管东谈主 预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具庄重书 面阐发书。变更文告的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管 东谈主的指定预计东谈主变更，应实时加盖公章书面文告对方。 或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （2）基金投资银行进款时的账户开设与管理                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 《总体团结契约》、《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行 指定的分支机构开立银行账户。      （3）进款凭证传递、账目查对及到期兑付      进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理 东谈主应在《进款契约书》中规章，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他 灵验进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐发或到期支款的灵验 凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机 构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥后，将存 款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定预计东谈主；若进款银行分支机 构代为因循进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真一份进款凭证复印 件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向进款银行提议补办肯求，基金 管理东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至 基金托管东谈主，原进款凭证自动作废。   每个服务日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利 息。   基金管理东谈主应在《进款契约书》中规章，对于存期进步 3 个月的如期进款，存 款银行应于每季末后 5 个服务日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行 未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的服务由进款银行承担。      进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公 章寄送至基金托管东谈主指定预计东谈主。               凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   基金管理东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机 构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话接洽。 进款到期前基金管理东谈主与进款银行阐发进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金管 理东谈主与进款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果见知 基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日文告基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《进款契约书》中规章，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款 银行应立即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具相 关诠释文献后，与进款银行指定管帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日将进款 本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到 期后第一个服务日支付，进款银行需按原契约约定利率和试验缓期天数支付缓期利 息。   （4）提前支取   如果在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要 等原因，基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与进款银行签订的《进款契约书》引申。   （5）基金投资银行进款的监督   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行进款投资时有违抗干系法律法例的规章及 《基金合同》的约定的步履，应实时以书面款式文告基金管理东谈主在 10 个服务日内 纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在 10 个服务日内纠正的，基 金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章步履，应立即 讲述中国证监会，同期文告基金管理东谈主在 10 个服务日内纠正或断绝结算，若因基 金管理东谈主拒不引申形成基金财产损失的，干系损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主 不承担任何服务。 参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提 供妥贴法律法例及行业表率的、经庄重取舍的、本基金适用的银行间债券阛阓来去 敌手名单并约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金管理东谈主有服务确保实时将               凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 更新后的来去敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管理东谈主承 担。基金管理东谈主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券阛阓取舍来去敌手。 基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓来去敌手名单进行交 易。在基金存续期间基金管理东谈主不错休养来去敌手名单，但应将休养结果至少提前 一个服务日书面文告基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的来去敌手所进行但 尚未结算的来去，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的来去。如基金管理东谈主 根据阛阓需要临时休养银行间债券来去敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说 明事理，并在与来去敌手发生来去前 3 个来去日内与基金托管东谈主协商惩办。   基金管理东谈主负责对来去敌手的资信掌握，按银行间债券阛阓的来去执法进行交 易，并负责惩办因来去敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的来去敌手 在基金管理东谈主确定的时候内仍未承担违约服务偏激他干系法律服务的，基金管理东谈主 不错对相应损失先行给予承担，然后再向干系来去敌手追偿。基金托管东谈主则根据银 行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主 莫得按照预先约定的来去敌手进行来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基 金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨服务。 的风险，本着审慎、费力尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应妥贴法律法例 及监管机构的干系规章。 值计较、各类基金份额的基金份额净值计较、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、干系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核 查。 法例、《基金合同》和本托管契约的规章，应实时以电话提醒或书面请示等方式通 知基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。 基金管理东谈主收到文告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文告，基金 管理东谈主应以书面款式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 说明违章原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限 期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 托管契约对基金业务引申核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的请示，基金管 理东谈主应在规章时候内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金 托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督 讲述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供干整个据贵寓和轨制等。 法例和其他干系规章，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主实时纠 正，由此形成的损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文告义务后，给予免 责。 时文告基金管理东谈主限期纠正。 金份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份 额捏有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照干系法律法例的规章和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特 定资产处置和信息透露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体执法依照 干系法律法例的规章和基金合同的约定引申。  （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 管东谈主安全因循基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管理东谈主计较的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理 东谈主指示办理计帐交收、干系信息透露和监督基金投资运作等步履。 未引申或无故蔓延引申基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 法》、基金合同、托管契约偏激他干系规章时，应实时以书面款式文告基金托管东谈主 限期纠正。基金托管东谈主收到书面文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面款式给 基金管理东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。 契约对基金业务引申核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面请示，基金托 管东谈主应在规章时候内恢复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托 管东谈主应积极配合提供干系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和确切性。 文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。      （四）基金财产因循   （1）基金财产应孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全因循基金财产。   （3）基金托管东谈主按照规章开设基金财产投资所需的干系账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别配置账户，孤独核算，确保基金 财产的完满与孤独。   （5）基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，按照基金合同和本契约的约定因循基 金财产。未经基金管理东谈主的高洁指示或函件约定，不得自走运用、贬责、分派基金 的任何资产（不包含银行汇划费等）。不属于基金托管东谈主试验灵验掌握下的资产及 什物证券等在基金托管东谈主因循期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的责 任。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与干系当事东谈主确 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托 管东谈主应实时文告基金管理东谈主采用措施进行催收，基金管理东谈主应负责向干系当事东谈主追 偿基金财产的损失。                凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （7）基金托管东谈主对因为基金管理东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主之外机 构的基金资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于证券来去 资金账户内的资金、证券类基金资产等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单 位等本契约当事东谈主外第三方的讹诈、毅力、罪戾或歇业等原因给基金资产形成的损 失等不承担服务。   （8）除依据法律法例和基金合同的规章外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基 金财产。基金托管东谈主应安全、完满地因循基金资产；未经基金管理东谈主的高洁指示， 不得自走运用、贬责、分派基金的任何资产。   （9）因基金资产的管理、运用或者其他情形而取得的资产和收益归入基金资产。   （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主或 基金管理东谈主托福的登记机构开立并管理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额捏有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》等干系规章后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规 定时候内，基金管理东谈主应礼聘具有从事证券干系业务履历的管帐师事务所进行验资， 出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名 方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同凯旋的条件，由基金管理东谈主按规 定办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为 “托管账户”），因循基金的银行进款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托 管账户称号应为“凯石岐短债债券型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于骄慢开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行径。                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （3）基金资金账户的开立和管理当妥贴法律法例及银行业监督管理机构的干系 规章。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司、深圳分公司为 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于骄慢开展本基金业务的需要。基金托 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的因循由基金托管东谈主负责，账户资产的 管理和运用由基金管理东谈主负责。   （4）基金管理东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券来去资金账户，用于基金 财产证券来去结算资金的存管、记录来去结算资金的变动明细以及场内证券来去清 算，并与基金托管东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让证券账户、证券来去资金账户，亦不 得使用证券账户或证券来去资金账户进行本基金业务之外的行径。本基金通过证券 经纪机构进行的来去由证券经纪机构行为结算参与东谈主代理本基金进行结算。   （5）基金管理东谈主承诺证券来去资金账户为主资金账户，不开立任何扶植资金账 户；不为证券来去资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按干系规章开立、使用并管 理；若无干系规章，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规章引申。   基金合同凯旋后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限服务 公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的干系规章，以基金的口头在银行间阛阓登 记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。                凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金 管理东谈主保证所提供的账户开户材料真实切性和灵验性，且在干系贵寓变更后实时将 变更的贵寓提供给基金托管东谈主。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的规章， 由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照干系法律法例和本契约的约定协商后开立。新账 户按干系规章使用并管理。   （2）法律法例等干系规章对干系账户的开立和管理另有规章的，从其规章办理。   基金财产投资的干系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管 东谈主的因循库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间阛阓计帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限服务公司或单子营业中心的代因循库，什物因循凭证 由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管 理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机构试验灵验控 制的有价凭证不承担因循服务。   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产干系的要紧合同的原件分别由基金 管理东谈主、基金托管东谈主因循。除本契约另有规章外，基金管理东谈主代表基金签署的与基 金财产干系的要紧合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份正本的原件。 基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个工 作日内将正本投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合 同原件不一致所形成的后果，由基金管理东谈主负责。要紧合同的因循期限为基金合同 断绝后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得波折。基金管理东谈主向基金托管东谈主提 供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值计较、估值和与管帐核算   （1）基金资产净值                凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是指每个服务日各类基金份额的基金资产净值除以当日该类 基金份额的余额数目，基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四 舍五入，由此产生的过失计入基金财产，国度另有规章的，从其规章。   基金管理东谈主每个服务日计较基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值，经 基金托管东谈主复核，按规章公告。但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的规章暂停 估值时除外。   （2）复核表率   基金管理东谈主每个服务日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各类基金份 额的基金份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据 基金合同和干系法律法例的规章对外公布。   （3）根据干系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基 金管理东谈主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值失误。   按国度干系部门规章的管帐轨制引申。   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同凯旋后，应按照两边约定的合并记账方法 和管帐处理原则，分别独马上配置、记录和因循本基金的全套账册，对干系各方各 自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若基金管理东谈主和基金 托管东谈主对管帐处理方法存在分歧或因暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产 净值的计较和公告的，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的                 凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新） 计较结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责 赔付。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对 不符时，应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表的编制与复核时候安排   对于《基金合同》约定透露的财务报表，按照以下约定处理。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制 及复核；在每个季度收尾之日起 15 个服务日内完成基金季度讲述的编制及复核；在 上半年收尾之日起 60 日内完成基金中期讲述的编制及复核；在每年收尾之日起 90 日内完成基金年度讲述的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表 存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以国度有 关规章为准。基金年度讲述的财务管帐讲述应当经过审计。基金合同凯旋不及两个 月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。 础数据和编制结果。   （六）基金份额捏有东谈主名册的因循   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号、证件号码和捏有的基 金份额。基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和因循， 基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别因循基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如 弗成妥善因循，则按干系法律法例承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将干系贵寓送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实切性、准确性和完满性。基金管 理东谈主和基金托管东谈主不得将所因循的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵从守密义务。                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）   （七）争议惩办方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约干系的一切争议，如经友好协 商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照届时灵验的仲裁 执法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有抑制力， 除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续忠 实、费力、尽责地履行基金合同和本托管契约规章的义务，更正基金份额捏有东谈主的 正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之想法，不包括香港异常行政区、 澳门异常行政区和台湾地区法律）统领。   （八）托管契约的变更、断绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与基金合同的规章有任何搅扰。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主因结果、歇业、灭亡等事由，弗成陆续担任基金托管东谈主的职务， 而在 6 个月内无其他稳当的托管机构相接其原有权利义务；   （3）基金管理东谈主因结果、歇业、灭亡等事由，弗成陆续担任基金管理东谈主的职务， 而在 6 个月内无其他稳当的基金管理公司相接其原有权利义务；   （4）发生法律法例或《基金合同》规章的其他断绝事项。                   凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）            二十二、对基金份额捏有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金份 额捏有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务名目。主要服务内容如下：   （一）捏有东谈主来去贵寓的寄送服务   基金合同凯旋后的每次来去收尾后，捏有东谈主可在 T+2 个服务日后通过销售机构 的网点查询或打印阐发信息。   本基金管理东谈主将向捏有东谈主提供电子或纸质对账单，需要订阅或取消的客户可与 本基金管理东谈主客户服务中心（021-60431122）预计。   （二）信息参谋、查询服务   投资东谈主如果想查询申购和赎回等来去情况、分成方式状态、基金账户余额、基 金居品与服务等信息，请拨打本基金管理东谈主客户服务电话（021-60431122）或登录 本基金管理东谈主网站（www.vstonefund.com）进行参谋、查询。   投资者也可登录本基金管理东谈主网站，径直提议干系本基金的问题和建议。 （三）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法壮健的内容，可通过上述方式预计基 金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面壮健了本招募说明书。                            凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）                          二十三、其他应透露事项      以下为本基金管理东谈主自 2023 年 12 月 10 日至 2024 年 11 月 4 日刊登于《中国证 券报》和公司官网的公告。                                                       信息透露 序号      公告日历                    公告事项                                                        方式                     凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书及居品          中国证券报、                     贵寓纲目更新                          公司官网                     凯石岐短债债券型证券投资基金暂停大额申购、波折         中国证券报、                     转入、如期定额投资业务的公告                  公司官网                     凯石岐短债债券型证券投资基金 2023 年第 11 次分成   中国证券报、                     公告                              公司官网                     凯石基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年临了一      公司官网                     日基金份额净值和基金份额累计净值的公告                     凯石岐短债债券型证券投资基金暂停大额申购、波折         中国证券报、                     转入、如期定额投资业务的公告                  公司官网                     凯石岐短债债券型证券投资基金 2024 年第 1 次分成    中国证券报、                     公告                              公司官网                     凯石岐短债债券型证券投资基金暂停大额申购、转 中国证券报、                     换转入、如期定额投资业务的公告                 公司官网                     凯石岐短债债券型证券投资基金 2024 年第 2 次分     中国证券报、                     红公告                             公司官网                     凯石岐短债债券型证券投资基金暂停大额申购、转 中国证券报、                     换转入、如期定额投资业务的公告                 公司官网                     凯石岐短债债券型证券投资基金 2024 年第 3 次分     中国证券报、                     红公告                             公司官网                     凯石基金管理有限公司对于旗下部分基金新增烟           中国证券报、                     台银行股份有限公司为代销机构的公告               公司官网                     凯石岐短债债券型证券投资基金暂停大额申购、转 中国证券报、                     换转入、如期定额投资业务的公告                 公司官网                     凯石岐短债债券型证券投资基金 2024 年第 4 次分     中国证券报、                     红公告                             公司官网                     凯石岐短债债券型证券投资基金暂停大额申购、转 中国证券报、                     换转入、如期定额投资业务的公告                 公司官网                     凯石岐短债债券型证券投资基金 2024 年第 5 次分     中国证券报、                     红公告                             公司官网                         凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）                   凯石基金管理有限公司对于旗下部分基金新增兴          中国证券报、                   业银行股份有限公司为代销机构的公告              公司官网                   凯石岐短债债券型证券投资基金暂停大额申购、转 中国证券报、                   换转入、如期定额投资业务的公告                公司官网                   凯石岐短债债券型证券投资基金 2024 年第 6 次分    中国证券报、                   红公告                            公司官网                   凯石基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年半年      公司官网                   公告                   凯石岐短债债券型证券投资基金居品贵寓纲目更          中国证券报、                   新                              公司官网                   凯石岐短债债券型证券投资基金暂停大额申购、转 中国证券报、                   换转入、如期定额投资业务的公告                公司官网                   凯石岐短债债券型证券投资基金 2024 年第 7 次分    中国证券报、                   红公告                            公司官网                   凯石基金管理有限公司对于旗下部分基金新增上          中国证券报、                   率优惠行径的公告                   凯石基金管理有限公司对于旗下部分基金新增中          中国证券报、                   加其费率优惠行径的公告                   凯石岐短债债券型证券投资基金暂停大额申购、转 中国证券报、                   换转入、如期定额投资业务的公告                公司官网                   凯石岐短债债券型证券投资基金 2024 年第 8 次分    中国证券报、                   红公告                            公司官网                   凯石岐短债债券型证券投资基金暂停大额申购、转 中国证券报、                   换转入、如期定额投资业务的公告                公司官网                   凯石岐短债债券型证券投资基金 2024 年第 9 次分    中国证券报、                   红公告                            公司官网                   对于凯石岐短债债券型证券投资基金暂停申购、转 中国证券报、                   换转入、如期定额投资的公告                  公司官网                   对于凯石岐短债债券型证券投资基金收复申购、转 中国证券报、                   换转入、如期定额投资的公告                  公司官网                   凯石岐短债债券型证券投资基金 2024 年第 10 次分 中国证券报、                   红公告                            公司官网                  凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）         二十四、招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资东谈主可 在办公时候查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或 复印件。对投资东谈主按此种方式所取得的文献偏激复印件，基金管理东谈主和基金托管东谈主 保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主的网站(www.vstonefund.com)查阅和下载招 募说明书。            凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年第 1 次更新）           二十五、备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场所，在办公时候可供免费查阅。 （一）中国证监会准予凯石岐短债债券型证券投资基金注册的文献 （二）《凯石岐短债债券型证券投资基金基金合同》 （三）《凯石岐短债债券型证券投资基金托管契约》 （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业派司 （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司 （六）对于肯求召募注册凯石岐短债债券型证券投资基金的法律见解书 （七）中国证监会要求的其他文献

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